Audyty zgodności zewnętrznych dostawców usług (ZDU) – DORA w praktyce

Dlaczego audyt dostawców ZDU jest dziś koniecznością?

Zgodnie z rozporządzeniem DORA (Digital Operational Resilience Act), wytycznymi EBA/GL/2019/02 i komunikatami UKNF, banki są zobowiązane do zapewnienia odporności operacyjnej nie tylko we własnym środowisku ICT, ale także w całym łańcuchu dostawców.
Odpowiedzialność banku obejmuje zarówno dostawców krytycznych, jak i tych uznanych za niekrytycznych, jeśli mają oni dostęp do danych, systemów lub infrastruktury banku.

Dlatego Servus Comp prowadzi – w imieniu banków spółdzielczych – audyty zgodności ZDU, potwierdzające spełnienie wymagań DORA, EBA i KNF.
To realne wsparcie nadzorcze i dowód należytej staranności zarządu banku.

Zakres audytu ZDU realizowanego przez Servus Comp

Audytorzy Servus Comp prowadzą pełną ocenę zgodności dostawcy z przepisami DORA, EBA i KNF. Zakres obejmuje sześć kluczowych obszarów.

1️⃣ Zarządzanie i nadzór nad usługami

Weryfikacja struktury zarządzania bezpieczeństwem w firmie ZDU.
Sprawdzenie polityk i instrukcji (m.in. Instrukcja zarządzania systemem informatycznym, plan ciągłości działania, regulamin pracy zdalnej, zasady dostępów, RODO).
Wgląd w dokumentację techniczną, segmentację środowisk i kontrolę dostępu.
Analiza certyfikatów ISO 27001, 22301, 20000-1 oraz wyników audytów bezpieczeństwa.
Potwierdzenie polis ubezpieczeniowych dostawcy.

2️⃣ Bezpieczeństwo i ciągłość działania (DORA art. 11, 12, 25, 27)

Weryfikacja systemu zarządzania incydentami ICT oraz raportów z testów podatności.
Analiza wyników testów BCP/DRP i parametrów RTO/RPO w odniesieniu do banku.
Sprawdzenie kopii zapasowych, zapasowych lokalizacji i redundancji systemów.
Ocena odporności środowiska fizycznego – sieć, zasilanie, komunikacja, monitoring.

3️⃣ Zarządzanie ryzykiem dostawcy (EBA/GL/2019/02)

Sprawdzenie, czy dostawca prowadzi ocenę ryzyka ICT proporcjonalną do zakresu usług.
Weryfikacja procedur bezpieczeństwa, aktualizacji, zabezpieczeń antywirusowych i firewalli.
Ocena zgodności z RODO i DORA (poufność, incydenty, rozwiązanie umowy w razie naruszeń).
Analiza łańcucha outsourcingu i lokalizacji danych u poddostawców.

4️⃣ Zgodność regulacyjna i kontraktowa

Przegląd umów i aneksów z dostawcą pod kątem wymogów DORA, EBA i KNF.
Weryfikacja obowiązku raportowania incydentów ICT i zmian w usługach do banku.

5️⃣ Testy i kontrole techniczne

Sprawdzenie konfiguracji systemów, zabezpieczeń (firewall, SIEM, EDR).
Weryfikacja procedur zarządzania podatnościami i aktualizacjami.
Ocena segregacji danych klientów banku i szyfrowania danych w spoczynku oraz transmisji.
Wgląd w procedury przywracania po awarii i testy BCP/DRP.

6️⃣ Audyt podwykonawców i łańcucha ZDU

Sprawdzenie rejestru podwykonawców i zakresu ich usług dla banku.
Ocena dokumentacji monitorowania poddostawców, certyfikatów i oświadczeń.
Weryfikacja zgodności całego łańcucha outsourcingu z DORA, EBA i KNF.

Dowody i dokumenty weryfikowane podczas audytu

Audytorzy Servus Comp weryfikują m.in.:

certyfikaty ISO 27001, 22301, 20000-1, SOC 2 Type II,
raporty z testów BCP/DRP, testów podatności i audytów bezpieczeństwa,
potwierdzenia szkoleń pracowników ZDU z cyberbezpieczeństwa i ochrony danych,
raporty incydentów ICT i sprawozdania finansowe,
opis rozwiązań technicznych i organizacyjnych zapewniających bezpieczne świadczenie usług,
wykaz poddostawców i dokumentację ich monitorowania.

Rekomendacja praktyczna – wymóg KNF i DORA

Zgodnie z rekomendacjami KNF oraz wymogami DORA, bank powinien przeprowadzać audyt każdego ZDU:

co najmniej raz na dwa lata,
lub po każdej istotnej zmianie w usłudze,
z udokumentowanym raportem zgodności z DORA, RTS i EBA oraz planem działań naprawczych.

To działanie nie tylko formalne, lecz obowiązek nadzorczy zarządu banku – dowód realnej kontroli nad bezpieczeństwem usług outsourcingowych.

Wsparcie Servus Comp dla banków spółdzielczych

Audytorzy Servus Comp prowadzą audyty ZDU w imieniu banków spółdzielczych w całej Polsce – obejmując zarówno dostawców krytycznych, jak i niekrytycznych.
Nasze raporty stanowią gotowy materiał dowodowy dla nadzoru (KNF, ZBP, UKNF) i podstawę do planu działań naprawczych.

Dzięki nam bank zyskuje:

pewność zgodności swoich dostawców z DORA i EBA,
profesjonalny raport audytowy i dokumentację dla nadzoru,
wzmocnienie bezpieczeństwa i odporności operacyjnej.

Skontaktuj się z nami

Zadzwoń lub napisz do Servus Comp, aby umówić audyt zewnętrznych dostawców usług ICT.
Zadbaj o to, by każdy ZDU – niezależnie od wielkości – spełniał standardy odporności cyfrowej wymagane przez DORA.

Zadzwoń i umów audyt

Nie czekaj na kontrolę nadzorczą – sprawdź, czy Twój bank spełnia wymogi DORA, EBA i KNF.
Skontaktuj się z zespołem Servus Comp i umów audyt zgodności bezpieczeństwa informacji z elementami DORA.
Zyskaj raport, który nie tylko spełnia wymagania formalne, ale realnie wzmacnia odporność cyfrową Twojego banku.

Servus Comp – Partner Banków Spółdzielczych w bezpieczeństwie cyfrowym – Praktyczne narzędzia, gotowe dokumenty, realne efekty.

Szczegóły i oferta:

PLATFORMA KRÓTKICH SZKOLEŃ – kompleksowe wsparcie (DORA/RTS):
https://premiumbank.zadbajobezpieczenstwo.pl/platforma-krotkich-szkolen-kompleksowe-wsparcie-dla-bankow-spoldzielczych-zgodne-z-wytycznymi-dora-i-rts/
AUDYT ZGODNOŚCI Z DORA — jak uzyskać pełny obraz bezpieczeństwa ICT:
https://premiumbank.zadbajobezpieczenstwo.pl/audyt-zgodnosci-z-dora-jak-uzyskac-pelny-obraz-bezpieczenstwa-ict-banku-spoldzielczego/
ANALIZA UMÓW OUTSOURCINGOWYCH — ważny element cyberbezpieczeństwa:
https://premiumbank.zadbajobezpieczenstwo.pl/analiza-umow-outsourcingowych-wazny-element-cyberbezpieczenstwa-w-srodowisku-ict-banku-spoldzielczego/
NOWA ERA AUDYTÓW BEZPIECZEŃSTWA INFORMACJI:
https://premiumbank.zadbajobezpieczenstwo.pl/nowa-era-audytow-bezpieczenstwa-informacji-w-bankach-spoldzielczych-dlaczego-warto-dzialac-juz-teraz/
Strona główna: https://premiumbank.zadbajobezpieczenstwo.pl

Zapraszamy do kontaktu w celu przedstawienia innych dokumentów ICT dostępnych w ofercie Servus Comp Kraków

Posiadamy szerszy zestaw dokumentów opracowanych od podstaw zgodnie z DORA, KNF, EBA, SOZ i RODO:

Strategia Operacyjnej Odporności Cyfrowej oraz Rozwoju Systemów ICT i Bezpieczeństwa Środowiska Teleinformatycznego

https://premiumbank.zadbajobezpieczenstwo.pl/strategia-operacyjnej-odpornosci-cyfrowej-oraz-rozwoju-systemow-ict-i-bezpieczenstwa-srodowiska-teleinformatycznego/

Sztuczna inteligencja AI w Bankach Spółdzielczych – Instrukcja i 3 Szkolenia PKS

https://premiumbank.zadbajobezpieczenstwo.pl/sztuczna-inteligencja-w-bankach-spoldzielczych/

ORAZ WIELE INNYCH

Zestaw przygotowanych dokumentów tworzy spójny system zarządzania ICT i cyberbezpieczeństwem, gotowy do pełnego wdrożenia w każdym banku spółdzielczym.

Servus Comp Data Security, Świętokrzyska 12/403, 30-015 Kraków

tel. +48 608 407 668, +48 12 631 91 22 • biuro@servus-comp.pl

PODEJMIEMY DLA PAŃSTWA KAŻDE WYZWANIE!

JESTEŚ ZAINTERESOWANY? ZADZWOŃ, NAPISZ DO NAS

#AudytZDU #AudytDORA #AudytDostawcówICT #ZewnętrzniDostawcyUsług #AudytZgodności #BankSpółdzielczy #ServusComp #OutsourcingICT #BezpieczeństwoInformacji #OdpornośćCyfrowa #AudytyBankowe #DORA #EBA #KNF #ZarządzanieRyzykiemICT #UsługiKrytyczne #UsługiNiekrytyczne #AudytOutsourcingu #Cyberbezpieczeństwo #ZgodnośćZRozporządzeniemDORA #AudytyICT #NadzórBankowy #ZDU #AudytyServusComp #ICTCompliance